●中國煤炭經(jīng)濟(jì)研究院課題組

自黨的十六屆三中全會(huì)明確提出“大力發(fā)展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)”以來，各種形式的混合所有制經(jīng)濟(jì)得到長足發(fā)展。在2012年召開的黨的十八大提出要“加快混合所有制的構(gòu)建”后，黨的十八屆三中全會(huì)做出的《決定》中又特別強(qiáng)調(diào)要“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”。

積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，是黨中央、國務(wù)院在全面深化改革的歷史關(guān)鍵時(shí)刻做出的具有戰(zhàn)略意義的重大部署。我們必須全面領(lǐng)會(huì)、深刻理解其精神實(shí)質(zhì)，深入研究、大膽探索混合所有制理論，并應(yīng)用于煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)踐，打勝煤炭產(chǎn)業(yè)全面深化改革的關(guān)鍵性戰(zhàn)役。

積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，是黨中央、國務(wù)院在全面深化改革的歷史關(guān)鍵時(shí)刻做出的具有戰(zhàn)略意義的重大部署。在當(dāng)前的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，煤炭產(chǎn)業(yè)要發(fā)展混合所有制，一方面，改革開放以來，我國煤炭產(chǎn)業(yè)已具備構(gòu)建混合所有制的客觀基礎(chǔ)；另一方面，煤炭產(chǎn)業(yè)混合所有制的構(gòu)建是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，必須堅(jiān)持安全性與效益原則，自主性與開放原則，多樣性與創(chuàng)新原則和平等性與法制原則。在改革的過程中，作為煤炭企業(yè)和行業(yè)管理部門，必須清除所有制歧視、行政壁壘和產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入限制，以改革國有煤炭企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)為重點(diǎn)，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度、產(chǎn)權(quán)制度和法人治理結(jié)構(gòu)，有效推進(jìn)國有資產(chǎn)投資運(yùn)營公司的組建，大膽吸收民間資本進(jìn)入，從而增強(qiáng)企業(yè)活力和凝聚力。

A

混合所有制及其內(nèi)在機(jī)理

所有制最初的含義是“生產(chǎn)或再生產(chǎn)條件”，即生產(chǎn)要素的歸屬關(guān)系，其核心和主要內(nèi)容是產(chǎn)權(quán)及其制度安排。混合所有制是所有制的存在形式之一，是指具有不同歸屬關(guān)系的生產(chǎn)要素混合存在于同一共同體中。

自人類社會(huì)產(chǎn)生以來，所有制的性質(zhì)或歸屬關(guān)系可以概括為兩大類：公有和私有。一般意義上所說的混合所有制是公有制與私有制的有機(jī)結(jié)合，它所體現(xiàn)的是一種生產(chǎn)關(guān)系，是對現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中各種生產(chǎn)要素歸屬關(guān)系的抽象。

混合所有制作為所有制的存在形式，從宏觀經(jīng)濟(jì)即國民經(jīng)濟(jì)層面看，表現(xiàn)為不同性質(zhì)所有制的并存。從中觀經(jīng)濟(jì)即產(chǎn)業(yè)層面看，除出于國家安全或其他特殊原因考慮，對個(gè)別領(lǐng)域規(guī)定“禁入”或設(shè)置“準(zhǔn)入門檻”外的所有產(chǎn)業(yè)對各種經(jīng)濟(jì)成分開放。從微觀經(jīng)濟(jì)即企業(yè)層面看，表現(xiàn)為投資主體多元化及由此而決定的產(chǎn)權(quán)多元化。在此有必要指出，由企業(yè)投資自主性原則所決定，并不是所有企業(yè)都要求混合所有，如有必要存在的國有獨(dú)資公司、私營企業(yè)。

混合所有制是社會(huì)化大生產(chǎn)的產(chǎn)物。社會(huì)生產(chǎn)作為人類生存與發(fā)展的必要條件，是一個(gè)從小生產(chǎn)向社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展的過程，而且隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)社會(huì)化程度越來越高。其中，在生產(chǎn)方式上表現(xiàn)為生產(chǎn)規(guī)模越來越大，社會(huì)分工越來越細(xì)，專業(yè)化程度越來越高，生產(chǎn)的組織管理手段越來越先進(jìn)，生產(chǎn)要素的配置已不再簡單服從生產(chǎn)者的主觀意愿，而越來越由市場來決定。

社會(huì)化大生產(chǎn)的形成及其演進(jìn)、發(fā)展過程中產(chǎn)生的一系列新變化，客觀上要求建立生產(chǎn)要素社會(huì)所有制。然而，在私有產(chǎn)權(quán)合法存在的社會(huì)條件下，任何形式的直接實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素社會(huì)所有的行為，不僅缺乏必要的法理基礎(chǔ)，也沒有實(shí)現(xiàn)的可能。人們所能做到的，只能是在生產(chǎn)要素終極產(chǎn)權(quán)不變、確保所有者權(quán)益最大化實(shí)現(xiàn)的前提下，利用各種契約手段間接實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素社會(huì)所有?；旌纤兄苿t是這一產(chǎn)權(quán)形式的制度安排。

從以上分析可以看出，混合所有制具有如下特點(diǎn)：（1）次生性，是由原已存在的基本所有制形式衍生而成的所有制形式；（2）包容性，公有制和私有制可以相互包容；（3）自主性，加入混合體的生產(chǎn)要素所有權(quán)人的行為是自主的；（4）社會(huì)性，混合所有制具有生產(chǎn)要素社會(huì)所有性質(zhì)；（5）條件性，構(gòu)建混合所有制需要具備一定的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)條件。

B

混合所有制的構(gòu)建條件

多種所有制并存是混合所有制構(gòu)建的必要條件。只有存在不同的生產(chǎn)資料所有形式，才有可能形成不同生產(chǎn)資料的混合。并且，多種所有制并存的形式還應(yīng)當(dāng)被確定為基本經(jīng)濟(jì)制度，離開這種基本經(jīng)濟(jì)制度，混合所有制的構(gòu)建無從談起。

民主與法治是混合所有制得以形成與發(fā)展的重要前提。只有在民主的政治制度下，所有權(quán)人才能夠在市場經(jīng)濟(jì)中平等支配和使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭。法治是混合所有制的基本保障?；旌纤兄频?ldquo;混合”是建立在契約的基礎(chǔ)之上的，而契約的制定和執(zhí)行要求有相應(yīng)的法律法規(guī)加以保障。

信用制度是混合所有制得以產(chǎn)生與維系的主要基礎(chǔ)內(nèi)容與手段。混合所有制作為基于契約而形成的一種產(chǎn)權(quán)組合形式，其形成本身就是信用的產(chǎn)物。良好的社會(huì)信用體系是混合所有制經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的重要基礎(chǔ)條件。沒有信用制度的安排就不會(huì)有混合所有制。

資本自主融合是混合所有制構(gòu)建所要求的產(chǎn)權(quán)組織條件?；旌纤兄频男纬膳c發(fā)展，主要是基于市場導(dǎo)向與市場競爭的需要，是所有權(quán)人在法制框架內(nèi)自主進(jìn)行的聯(lián)合或融合。產(chǎn)權(quán)自主而非他主，資本融合而非他融的產(chǎn)權(quán)組織形式是混合所有制構(gòu)建所必需的。

市場起決定作用的經(jīng)濟(jì)體制和運(yùn)行機(jī)制是混合所有制功能發(fā)揮的外部條件要求?；旌纤兄频漠a(chǎn)生與發(fā)展之目的是要提高生產(chǎn)要素的配置效率，獲得盡可能大的效益。理論與實(shí)踐都證明，只有在市場起決定作用的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制中，混合所有制才能夠充分發(fā)揮其應(yīng)有的效用。

混合所有制的形成和發(fā)展離不開服務(wù)到位、公正廉潔的多功能政府。市場在資源配置中起決定性作用，但它并不是萬能的，時(shí)有失靈發(fā)生?；旌纤兄频陌l(fā)展，也需要一個(gè)市場監(jiān)管到位、公正廉潔的政府，調(diào)控經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運(yùn)行，保障公平競爭，維護(hù)市場秩序，校正市場失靈。

C

煤炭產(chǎn)業(yè)構(gòu)建混合所有制的客觀基礎(chǔ)

混合所有制之所以在我國改革開放過程中被選擇，不僅僅是因其適應(yīng)生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展趨勢，能有效放大國有資本功能，增強(qiáng)了國有經(jīng)濟(jì)控制力，更為重要的是它從根本上推動(dòng)了我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的轉(zhuǎn)變，并為市場決定功能作用發(fā)揮提供重要體制機(jī)制保障?；旌纤兄破鹾衔覈兄茷橹黧w、多種所有制共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度要求，成功地實(shí)現(xiàn)了多種經(jīng)濟(jì)成分的有機(jī)結(jié)合，不但有利于各種所有制資本取長補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展，而且有力地促進(jìn)了國際間資本流動(dòng)，加快了我國開放型經(jīng)濟(jì)新體制的形成。積極發(fā)展混合所有制已成為改革開放后中國的必然選擇。煤炭產(chǎn)業(yè)亦應(yīng)順應(yīng)改革開放大趨勢，積極發(fā)展混合所有制。

改革開放以來，我國煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)生了一系列新的變化，已具備構(gòu)建混合所有制的客觀基礎(chǔ)。

一是以“大基地、大集團(tuán)、大煤礦、大通道”建設(shè)為標(biāo)志的社會(huì)化大生產(chǎn)的局面已經(jīng)形成并快速發(fā)展。2013年14個(gè)大型煤炭基地煤炭產(chǎn)量33.6億噸，占全國總產(chǎn)量的91%；神華等8家原煤產(chǎn)量超過億噸的企業(yè)，總產(chǎn)量占全國的37%左右，全國產(chǎn)量超過5000萬噸的煤炭企業(yè)有11家，總產(chǎn)量占19%左右，有52家煤炭企業(yè)產(chǎn)量超過1000萬噸，總產(chǎn)量占全國的70%左右；全國煤礦數(shù)量1.2萬處，比2005年減少1.3萬處，其中年產(chǎn)120萬噸以上的大型煤礦850多處，產(chǎn)量占全國總產(chǎn)量的比率由35.7%提高到65%，年產(chǎn)千萬噸以上的煤礦50處，產(chǎn)量占全國17%左右；大通道建設(shè)作為優(yōu)化能源布局的重要舉措，在大秦線、神朔黃線等鐵路運(yùn)煤通道的基礎(chǔ)上，又在加快修建蒙西至華中鐵路運(yùn)煤大通道。

二是隨著科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，煤炭生產(chǎn)手段發(fā)生了革命性的變化，而且不斷創(chuàng)新?？碧椒矫?，成功探索出“地面勘探與井下探測相結(jié)合，物探、鉆探、巷探相結(jié)合”的勘探方法；建井方面，深井凍結(jié)壁、定向鉆井、大直徑反井鉆井、錨噴支護(hù)等方面都取得突破性進(jìn)展；開采方面，通過引進(jìn)吸收和自主研發(fā)兩條腿走路，現(xiàn)代化井工煤礦開采的三大技術(shù)——大采高綜采技術(shù)、大采高綜放開采技術(shù)和短壁工作面開采技術(shù)均達(dá)到國際領(lǐng)先水平。

三是世界能源結(jié)構(gòu)性變化以及新形勢下經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求，使得煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)布局出現(xiàn)了新變化。煤炭產(chǎn)業(yè)“燃料與原料并舉”的發(fā)展方向成為共識(shí)，現(xiàn)代煤化工等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初具規(guī)模；煤炭與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展取得新進(jìn)展；產(chǎn)業(yè)微觀基礎(chǔ)規(guī)模不斷擴(kuò)大、集中度不斷提高；煤炭產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局重點(diǎn)突出，逐步西移。

四是可持續(xù)發(fā)展理念業(yè)已形成。我國煤炭產(chǎn)業(yè)堅(jiān)持以轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線，大力發(fā)展以煤炭資源開發(fā)利用為依托的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)，努力實(shí)現(xiàn)煤炭的循環(huán)、高效和清潔利用；結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際，走煤電、煤焦化、煤建材、煤炭物流等一體化發(fā)展道路，力求以最小的資源消耗獲取最大的產(chǎn)出，構(gòu)建煤炭與相關(guān)產(chǎn)業(yè)相互支撐的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新格局。

五是改革開放使得煤炭經(jīng)濟(jì)體制和運(yùn)行機(jī)制發(fā)生了制度性變革，而且不斷深化?？陀^地講，我國煤炭經(jīng)濟(jì)體制與運(yùn)行機(jī)制改革相對滯后，但隨著改革大潮逐步演變，也發(fā)生了制度性的變革。礦務(wù)局企業(yè)化改制、現(xiàn)代企業(yè)制度的建立健全、兼并重組的推進(jìn)、資源配置與再配置市場化、煤炭價(jià)格雙軌制的并軌，目前已基本形成了以市場為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體制和運(yùn)行機(jī)制。

新變化產(chǎn)生新要求。一是要求社會(huì)生產(chǎn)和再生產(chǎn)的條件（生產(chǎn)要素）配置和再配置與社會(huì)化的煤炭大生產(chǎn)發(fā)展相適應(yīng)。二是要求順應(yīng)產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展趨勢，加大煤炭生產(chǎn)工藝和手段不斷創(chuàng)新的力度，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。三是要求發(fā)展先進(jìn)生產(chǎn)力，淘汰落后生產(chǎn)力，調(diào)整、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)布局。四是要求培育和發(fā)展功能齊全、公平競爭、信號(hào)準(zhǔn)確、規(guī)范有序的煤炭產(chǎn)權(quán)交易市場。五是要求建立健全產(chǎn)權(quán)明晰、管理科學(xué)、規(guī)范經(jīng)營、自負(fù)盈虧的現(xiàn)代企業(yè)制度，歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的產(chǎn)權(quán)制度和多種經(jīng)濟(jì)成分并存并協(xié)調(diào)發(fā)展的混合所有制制度。

D

煤炭產(chǎn)業(yè)混合所有制的構(gòu)建

煤炭產(chǎn)業(yè)混合所有制的構(gòu)建是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)方方面面，必須堅(jiān)持如下原則：

1.安全性與效益原則。煤炭產(chǎn)業(yè)關(guān)系國家能源安全和國民經(jīng)濟(jì)安全，其混合所有制的構(gòu)建應(yīng)以確保國家能源安全和國民經(jīng)濟(jì)安全為基本原則。效益與效率是混合所有制最為重要的內(nèi)在功能，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)必須要有利于實(shí)現(xiàn)煤炭資源配置的高效率和產(chǎn)業(yè)運(yùn)營的高效益。

2.自主性與開放原則。要切實(shí)保障投資主體決策自主與契約自由，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)人自主選擇、自主行為、自負(fù)其責(zé)，并依法循章實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的“進(jìn)退分合”。要進(jìn)一步降低市場準(zhǔn)入門檻，實(shí)行“非禁即入”，凡是法律法規(guī)沒有明令禁入的，都要向社會(huì)資本開放。

3.多樣性與創(chuàng)新原則?；旌纤兄频亩嘣a(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)決定其產(chǎn)權(quán)配置結(jié)構(gòu)與混合形式的多樣化。構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)混合所有制形式上可做多種選擇。構(gòu)建混合所有制，需要在借鑒成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上積極探索，要勇于突破和大膽創(chuàng)新。

4.平等性與法制原則。堅(jiān)持產(chǎn)權(quán)面前人人平等，確保不同性質(zhì)的所有權(quán)人有平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護(hù)的權(quán)利。必須在憲法及法律范圍內(nèi)構(gòu)建混合所有制，對違反法律法規(guī)的要及時(shí)依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

構(gòu)建混合所有制是我國正在進(jìn)行的全面深化改革重大戰(zhàn)略部署的關(guān)鍵性戰(zhàn)役。目前，在我國石化、鋼鐵、電力等產(chǎn)業(yè)構(gòu)建混合所有制已如火如荼地展開。相對而言，煤炭產(chǎn)業(yè)已經(jīng)落后。有必要加大宣傳組織推進(jìn)力度，迎頭趕上。當(dāng)務(wù)之急是以開放型煤炭產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)新體制的建設(shè)為主線，全面深化改革。

要清除所有制歧視、行政壁壘和產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入限制，打破所有制、地區(qū)和產(chǎn)業(yè)界限，排除制約產(chǎn)權(quán)主體積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性的體制障礙；要以“去行政化”為突破口，以改革國有煤炭企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)為重點(diǎn)，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度和法人治理結(jié)構(gòu)，完善和發(fā)展多種形式的股份制；要?jiǎng)?chuàng)新管理模式，大企業(yè)集團(tuán)一律“去官階、脫官服、摘官帽”，改為國有資產(chǎn)經(jīng)營公司，實(shí)現(xiàn)從管企業(yè)向管資本的轉(zhuǎn)變；要建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)界定清晰、主體明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢，特別是要解決好所有權(quán)借以實(shí)現(xiàn)形式的公平性問題；要改革國有資產(chǎn)管理體制，推進(jìn)國有資產(chǎn)投資運(yùn)營公司的組建，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)資本化運(yùn)作、公司化管理；要加大國有獨(dú)資公司的改革力度，大膽吸收民間資本進(jìn)入，有序推進(jìn)職工持股和管理層收購，改變“一股獨(dú)大”、“一股獨(dú)霸”的局面，增強(qiáng)企業(yè)活力和凝聚力；要深化煤炭產(chǎn)業(yè)管理體制改革，簡政放權(quán)，著力營造公平競爭市場環(huán)境，繼續(xù)取消和下放礦業(yè)權(quán)審批等行政事項(xiàng)，加快建立和完善權(quán)力清單制，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)政策，為打勝構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)混合所有制戰(zhàn)役保好駕、護(hù)好航。