以2002年《電力體制改革方案》出臺(tái)為標(biāo)志，我國(guó)電力體制改革已有10年。十年來(lái)，電力市場(chǎng)化改革雖取得“廠網(wǎng)分開(kāi)”、電力工業(yè)在規(guī)模和技術(shù)上實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展、發(fā)電容量成本得到有效控制以及電網(wǎng)企業(yè)供電服務(wù)質(zhì)量不斷提高等重要的進(jìn)展和成效。但客觀地說(shuō)，改革并未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境約束已經(jīng)發(fā)生重大變化，電力市場(chǎng)化改革正處于關(guān)鍵階段，如何進(jìn)行好下一步改革至關(guān)重要。

一、我國(guó)電力工業(yè)面臨的困境和出路

我國(guó)電力工業(yè)發(fā)展受到多重約束，正面臨前所未有的復(fù)雜局面和嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，突出體現(xiàn)在三方面：一是我國(guó)電力需求快速增長(zhǎng)、氣候變化和國(guó)際能源市場(chǎng)價(jià)格高漲，使得我國(guó)能源電力安全問(wèn)題日趨嚴(yán)重;二是在全球氣候變暖和能源低碳化革命的境況下，我國(guó)一直以煤電為主的電力工業(yè)正力圖優(yōu)化電源結(jié)構(gòu)，但由于多煤少油缺氣的能源資源結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、大規(guī)模風(fēng)電(及核電、燃?xì)獍l(fā)電、分布式能源發(fā)電)等低碳電源發(fā)電并網(wǎng)給電力系統(tǒng)安全運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行帶來(lái)的沖擊以及電力工業(yè)體制機(jī)制不暢等諸多約束，成效欠佳、舉步維艱;三是由于近年來(lái)大型礦難連續(xù)性爆發(fā)，煤炭生產(chǎn)造成的地下水下降和土地下沉，水電開(kāi)發(fā)造成大規(guī)模庫(kù)區(qū)移民和地質(zhì)災(zāi)害的潛在風(fēng)險(xiǎn)，以及日本福島核電事故引發(fā)公眾對(duì)核電安全的質(zhì)疑和恐懼等，各類電源建設(shè)都可能對(duì)生態(tài)環(huán)境乃至人文環(huán)境等人類生存環(huán)境產(chǎn)生重大且不可逆轉(zhuǎn)的影響，更使依賴不斷加大電力投資建設(shè)來(lái)滿足持續(xù)快速增長(zhǎng)的電力需求的傳統(tǒng)電力發(fā)展模式，遭遇四面楚歌。

目前，無(wú)論是政府部門、電力企業(yè)，還是專家和學(xué)者，乃至電力用戶，都有一個(gè)共識(shí)——要應(yīng)對(duì)這樣復(fù)雜的局面、破解發(fā)展困境，唯一的出路是要跳出以往的電力工業(yè)發(fā)展模式、重啟電力市場(chǎng)化改革;但遲遲未能重啟電力市場(chǎng)化改革的關(guān)鍵問(wèn)題是缺乏一個(gè)能夠得到各方共識(shí)的可操作性方案。

二、我國(guó)電力改革的成效、問(wèn)題及根源分析

增量改革既是我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的成功經(jīng)驗(yàn)，也是我國(guó)電力改革的成功經(jīng)驗(yàn)。上世紀(jì)80年代，為鼓勵(lì)非國(guó)有資本投資電源建設(shè)，國(guó)家出臺(tái)了對(duì)新建發(fā)電機(jī)組實(shí)行還本付息電價(jià)的政策，這項(xiàng)政策同時(shí)隱含了對(duì)執(zhí)行還本付息電價(jià)的新建發(fā)電機(jī)組要按核價(jià)電量調(diào)度的承諾。這一發(fā)電市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制和新增裝機(jī)上網(wǎng)電價(jià)機(jī)制的改革，有效地促進(jìn)了電源建設(shè)投資，緩解了我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展與電力供應(yīng)嚴(yán)重不足的矛盾。

自2002年《電力體制改革方案》頒布以來(lái)，我國(guó)電價(jià)改革取得了一定成效，但市場(chǎng)化改革初試，遠(yuǎn)不及預(yù)期。2002年，實(shí)施“廠網(wǎng)分開(kāi)”的電力體制改革，進(jìn)一步激發(fā)了發(fā)電企業(yè)投資、建設(shè)電源的積極性。十年來(lái)，全國(guó)發(fā)電裝機(jī)容量從2002年的3.6億千瓦增加到2011年的10.6億千瓦，年均增長(zhǎng)11.4%，電力工業(yè)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展提供了有力支撐?；痣姌?biāo)桿上網(wǎng)電價(jià)機(jī)制及區(qū)域電力市場(chǎng)統(tǒng)一容量電價(jià)機(jī)制，有效激勵(lì)了發(fā)電企業(yè)降低火電機(jī)組的投資成本，實(shí)現(xiàn)了約束火電機(jī)組容量成本的目的。但競(jìng)爭(zhēng)性的區(qū)域電力市場(chǎng)尚未真正建立起來(lái)，部分地區(qū)出現(xiàn)電源投資過(guò)度的問(wèn)題，“輸、配分離”和“配、售分離”以及輸配電服務(wù)獨(dú)立定價(jià)等改革計(jì)劃尚未實(shí)現(xiàn)。

2002年以來(lái)，我國(guó)電力改革尚未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的根本原因在于對(duì)電力市場(chǎng)及其原理應(yīng)用的局限性亦或前提條件認(rèn)識(shí)不足，因而設(shè)計(jì)的電力市場(chǎng)建設(shè)實(shí)施方案與現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r不相契合，不能適應(yīng)電力供需形勢(shì)周期性、大幅度逆轉(zhuǎn)的客觀環(huán)境，難以獲得多方共識(shí)。2002年的電力體制改革方案中明確的電價(jià)改革方向和區(qū)域電力市場(chǎng)建設(shè)規(guī)劃，實(shí)質(zhì)上是頂層設(shè)計(jì)的、方向性的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，沒(méi)有明確實(shí)現(xiàn)的具體路徑和實(shí)施方案。然而，其出發(fā)點(diǎn)又是為了解決當(dāng)時(shí)我國(guó)電力工業(yè)面臨的省間壁壘、電力過(guò)剩和政府基于成本制定的上網(wǎng)電價(jià)攀升等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，并沒(méi)有預(yù)計(jì)到后來(lái)數(shù)年內(nèi)電力需求迅猛增長(zhǎng)、煤炭市場(chǎng)化改革后電煤價(jià)格快速上漲等場(chǎng)景。而在之后制定區(qū)域電力市場(chǎng)建設(shè)具體實(shí)施方案時(shí)，又由于已實(shí)施“廠網(wǎng)分開(kāi)”，“競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”箭在弦上，市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)方案設(shè)計(jì)時(shí)間有限、經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)國(guó)外電力市場(chǎng)的系統(tǒng)性和整體性及設(shè)置各種交易品種的前提條件認(rèn)識(shí)不足，致使市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施方案面臨不可持續(xù)發(fā)展的問(wèn)題。

到目前為止，我國(guó)的區(qū)域電力市場(chǎng)建設(shè)方案，都是在某一國(guó)家或地區(qū)電力批發(fā)市場(chǎng)基本交易品種的基礎(chǔ)上，簡(jiǎn)單修改和簡(jiǎn)化而形成的;如東北區(qū)域電力市場(chǎng)是英國(guó)電力庫(kù)市場(chǎng)模式的基礎(chǔ)上，引入政府制定的固定容量電價(jià)以期引導(dǎo)未來(lái)電源投資、保障發(fā)電容量的充裕性;再如華東區(qū)域電力市場(chǎng)是在澳大利亞電力市場(chǎng)模式的基礎(chǔ)上，引入政府授權(quán)合同，進(jìn)而將全電量競(jìng)爭(zhēng)變?yōu)檎_定比例的部分電量競(jìng)爭(zhēng)，以降低市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

縱觀國(guó)外運(yùn)行較成功的電力市場(chǎng)，有如下幾個(gè)共同特點(diǎn)：一是都是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、電網(wǎng)已經(jīng)過(guò)大規(guī)模投資建設(shè)的發(fā)展階段、發(fā)電裝機(jī)容量富余、發(fā)電所用一次能源供給充裕、電力需求增長(zhǎng)率穩(wěn)定在1%-3%范圍等條件下開(kāi)始建設(shè)和運(yùn)行的，系統(tǒng)平均供電成本水平較為穩(wěn)定;二是都實(shí)行全電量競(jìng)爭(zhēng);三是交易品種豐富，都具有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理工具和信用體系(如保證金制度等)，市場(chǎng)體系較為完善。

我國(guó)處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的發(fā)展階段;發(fā)電裝機(jī)容量的過(guò)剩實(shí)際是階段性、地區(qū)性的，電網(wǎng)也正處于大發(fā)展階段，每年都在大規(guī)模地投資建設(shè)電源和電網(wǎng)，近十年的電力需求增長(zhǎng)率在-3%-20%范圍內(nèi)大幅度的波動(dòng)，致使系統(tǒng)平均供電成本缺乏短期的穩(wěn)定性，因而實(shí)行中短期(年、月、日)的全電量競(jìng)爭(zhēng)(如東北區(qū)域電力市場(chǎng)的試點(diǎn)建設(shè)方案)是不合時(shí)宜的，會(huì)導(dǎo)致未來(lái)逐年的平均上網(wǎng)電價(jià)水平和銷售電價(jià)水平大幅度地波動(dòng)，不利于發(fā)電行業(yè)和地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)也使電力供應(yīng)安全失去保障。而通過(guò)政府控制競(jìng)爭(zhēng)電量比例的方式(如華東區(qū)域電力市場(chǎng)的模擬運(yùn)行方案及南方電力市場(chǎng)的模擬運(yùn)行方案等)，不是通過(guò)豐富交易品種、為市場(chǎng)成員提供避險(xiǎn)工具來(lái)管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)質(zhì)上還是一個(gè)受各地方政府高度控制的市場(chǎng)，有悖于電力市場(chǎng)化改革的初衷，可能會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)扭曲、約束資源優(yōu)化配置等問(wèn)題。

繼東北區(qū)域電力市場(chǎng)試運(yùn)行由于市場(chǎng)價(jià)格上漲、平衡賬戶虧空而暫停之后，我國(guó)又開(kāi)展可大用戶直購(gòu)電交易。允許大用戶直接進(jìn)入電力批發(fā)市場(chǎng)，打破單一購(gòu)買的市場(chǎng)格局，理論上能夠有效地提高市場(chǎng)的效率、促進(jìn)市場(chǎng)公平，國(guó)外較成熟的電力市場(chǎng)也普遍分步驟地向大用戶開(kāi)放。規(guī)范的大用戶直購(gòu)電合同有兩類：一是金融性的合同(財(cái)務(wù)合同或差價(jià)合同)，只是一種管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的工具;二是實(shí)物合同，嚴(yán)格地講，應(yīng)該具有自平衡的屬性，換言之，大用戶與發(fā)電企業(yè)簽訂雙邊交易合同之后，無(wú)論大用戶還是發(fā)電企業(yè)，其實(shí)際用電/發(fā)電曲線與合同曲線偏差部分應(yīng)該通過(guò)自身在現(xiàn)貨市場(chǎng)上的購(gòu)售電交易實(shí)現(xiàn)平衡。但由于我國(guó)尚未建立現(xiàn)貨電力市場(chǎng)，現(xiàn)行的大用戶直購(gòu)電交易合同只約定合同電量和電價(jià)，不約定用電曲線，也沒(méi)有違約懲罰，這就致使大用戶直購(gòu)電合同缺乏約束，成為變相的優(yōu)惠電價(jià)政策，不利于發(fā)電行業(yè)和電力市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展。

總之，由于當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)狀況與擁有較成熟電力市場(chǎng)的國(guó)家和地區(qū)差異大，處于不同的發(fā)展階段，照搬國(guó)外市場(chǎng)模式或?qū)?guó)外市場(chǎng)模式進(jìn)行簡(jiǎn)單地改造應(yīng)用于我國(guó)，并不可持續(xù)。因此，要重啟電力改革，必須系統(tǒng)、深入地研究各種電力交易的固有功能、互補(bǔ)性及其適用條件，各環(huán)節(jié)各種電價(jià)機(jī)制的功能、相互之間的協(xié)調(diào)關(guān)系及其適用條件，清晰地認(rèn)識(shí)我國(guó)電力市場(chǎng)化改革的局限，創(chuàng)新電價(jià)機(jī)制，重新規(guī)劃我國(guó)的電力市場(chǎng)化改革路徑，因地制宜地設(shè)計(jì)各地區(qū)電力市場(chǎng)建設(shè)實(shí)施方案。

三、增量競(jìng)價(jià)的上網(wǎng)電價(jià)機(jī)制改革方案構(gòu)想

我國(guó)電力工業(yè)目前面臨的錯(cuò)綜復(fù)雜問(wèn)題可歸結(jié)到兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題上：一是如何保障長(zhǎng)期電力供應(yīng)安全;二是如何促進(jìn)大規(guī)?？稍偕茉醇昂穗?、燃?xì)獍l(fā)電等低碳電力的充分利用。從改革電價(jià)機(jī)制的角度來(lái)看，要解決這兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，既要考慮如何引導(dǎo)投資保障電力供應(yīng)的充裕性，又要考慮如何保證電價(jià)水平的相對(duì)穩(wěn)定性，還要考慮如何激勵(lì)其他電源和電力用戶為大規(guī)模低碳電力的消納保駕護(hù)航。在我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段，這顯然是單獨(dú)依靠政府定價(jià)或單獨(dú)依靠市場(chǎng)定價(jià)都無(wú)法解決的問(wèn)題，必須將市場(chǎng)機(jī)制和政府管制相結(jié)合，充分利用現(xiàn)貨市場(chǎng)定價(jià)的靈活性來(lái)應(yīng)對(duì)低碳電源給電力系統(tǒng)帶來(lái)的電力平衡和利益平衡問(wèn)題，同時(shí)利用政府定價(jià)的穩(wěn)定性來(lái)保障我國(guó)的長(zhǎng)期電力供應(yīng)安全。

(一) 增量競(jìng)價(jià)模式

如前所述，從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)上看，電力市場(chǎng)化改革都是在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，且所有上網(wǎng)電量的電價(jià)都由市場(chǎng)定價(jià);而我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，存在電力需求年增長(zhǎng)率大幅度波動(dòng)和系統(tǒng)平均供電成本缺乏短期穩(wěn)定性的問(wèn)題，必須按經(jīng)濟(jì)壽命期或經(jīng)營(yíng)期核算發(fā)電成本、輸配電成本和購(gòu)電成本，才能保證電價(jià)水平的相對(duì)穩(wěn)定，因此，現(xiàn)階段不適宜實(shí)行中短期(年、月、日)市場(chǎng)的全電量競(jìng)爭(zhēng)。上世紀(jì)末，六省(市)電力市場(chǎng)試點(diǎn)和2005年華東區(qū)域電力市場(chǎng)模擬運(yùn)行，都采取了政府控制競(jìng)爭(zhēng)電量比例的方案，是對(duì)中國(guó)式電力市場(chǎng)模式的有益的探索，實(shí)踐證明，部分電量競(jìng)爭(zhēng)能夠保證平均上網(wǎng)電價(jià)水平的相對(duì)穩(wěn)定。

借鑒三十年來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域及發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)實(shí)施增量改革的成功經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和電力工業(yè)的實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r，本文提出增量電量電價(jià)市場(chǎng)化的改革方案構(gòu)想(下文稱為“增量競(jìng)價(jià)模式”)，即：地方政府按照節(jié)能發(fā)電調(diào)度原則制定年度發(fā)電計(jì)劃及計(jì)劃發(fā)電量的日調(diào)度發(fā)電曲線形成規(guī)則，計(jì)劃電量執(zhí)行國(guó)家制定的上網(wǎng)電價(jià);計(jì)劃電量之外的上網(wǎng)電量(包括滿足需求預(yù)測(cè)偏差電量及發(fā)電機(jī)組自身原因引起的實(shí)際出力曲線與合同發(fā)電曲線的偏差電量)則被視為“增量”，其上網(wǎng)電價(jià)由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成。

市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)在于能夠滿足不斷變化的需求，而電力市場(chǎng)中不可預(yù)見(jiàn)的需求變化就體現(xiàn)在需求預(yù)測(cè)的偏差上。因此，對(duì)于能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)的電力需求，應(yīng)該由發(fā)電企業(yè)和電力大用戶(包括終端大用戶和負(fù)責(zé)地區(qū)供電的電網(wǎng)企業(yè))簽訂長(zhǎng)期合同以保證地區(qū)的長(zhǎng)期電力供應(yīng)安全和發(fā)電企業(yè)的基本收益。在網(wǎng)售一體的電力體制下，電網(wǎng)企業(yè)具有壟斷地位，其與發(fā)電企業(yè)簽訂長(zhǎng)期合同(亦即政府授權(quán)合同)的上網(wǎng)電量電價(jià)，應(yīng)由政府基于同類機(jī)組社會(huì)平均成本及其長(zhǎng)期合同電量核定;大用戶直購(gòu)電交易的價(jià)格由買賣雙方協(xié)商確定;對(duì)于不能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)的電力需求，也就是系統(tǒng)實(shí)際負(fù)荷曲線與合同電量發(fā)電曲線的偏差電量及發(fā)電企業(yè)出讓的合同電量，則通過(guò)短期(月度和日前現(xiàn)貨)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制定價(jià)。

需要特別說(shuō)明的兩點(diǎn)是：一是電力交易通常分為場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易，即在政府授權(quán)的電力交易平臺(tái)上進(jìn)行集中競(jìng)價(jià)交易和在此交易平臺(tái)之外進(jìn)行的雙邊交易;市場(chǎng)設(shè)計(jì)一般是指對(duì)政府授權(quán)的集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)的整體框架、交易品種和交易規(guī)則而言。對(duì)于場(chǎng)外交易，政府和電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)通常不介入，一些場(chǎng)外交易平臺(tái)(如OTC交易公司)也是非政府授權(quán)的、競(jìng)爭(zhēng)性的;只是在集中競(jìng)價(jià)市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)則中，規(guī)定雙邊交易提交的方式、截止時(shí)間、與調(diào)度運(yùn)行有關(guān)的要約(交易曲線和結(jié)算方式等)。本文所研究的上網(wǎng)電價(jià)機(jī)制改革方案是在大用戶直購(gòu)電等場(chǎng)外交易價(jià)格之外，針對(duì)集中競(jìng)價(jià)市場(chǎng)價(jià)格及政府定價(jià)而言的，但相應(yīng)的市場(chǎng)模式可兼容大用戶直購(gòu)電等場(chǎng)外交易。二是參加直購(gòu)電交易的大用戶、擁有自備電廠的大用戶和分布式能源系統(tǒng)的上網(wǎng)電量和下網(wǎng)電量，除與公用電廠或電網(wǎng)企業(yè)簽訂合同的電量之外，都應(yīng)該視為(實(shí)際用電曲線與合同曲線的)偏差電量，通過(guò)增量競(jìng)價(jià)市場(chǎng)平衡，按照市場(chǎng)價(jià)格結(jié)算;對(duì)于跨省區(qū)送電，合同約定之外的偏差電量也應(yīng)通過(guò)增量競(jìng)價(jià)市場(chǎng)來(lái)平衡。三是還應(yīng)推動(dòng)現(xiàn)有并網(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)考核與補(bǔ)償機(jī)制的市場(chǎng)化，使之與電量交易市場(chǎng)相互協(xié)同。

(二) 價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制

1.長(zhǎng)期合同價(jià)格與增量市場(chǎng)價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制。政府授權(quán)合同采用政府制定的上網(wǎng)電價(jià)作為合同電量的結(jié)算價(jià)格，而政府在核定價(jià)格水平時(shí)，無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)計(jì)未來(lái)發(fā)電使用的燃料價(jià)格變動(dòng)情況，因而需要建立合理的上網(wǎng)電價(jià)與燃料價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制，以保障發(fā)電企業(yè)在燃料價(jià)格大幅度上漲時(shí)不虧損、保持正常運(yùn)營(yíng);在燃料價(jià)格大幅度下降時(shí)，讓利于用戶、避免形成超額利潤(rùn)。

由于增量競(jìng)價(jià)市場(chǎng)價(jià)格采用系統(tǒng)或節(jié)點(diǎn)的短期發(fā)電邊際成本定價(jià)機(jī)制，而一段時(shí)期(如一周、一個(gè)月)的短期發(fā)電邊際成本能夠充分地體現(xiàn)發(fā)電燃料成本的變化情況，故而可以增量競(jìng)價(jià)市場(chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ)建立政府授權(quán)合同電量交易的結(jié)算價(jià)與增量競(jìng)價(jià)市場(chǎng)價(jià)格聯(lián)動(dòng)的機(jī)制。

2.銷售電價(jià)與增量市場(chǎng)價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制。與上網(wǎng)電價(jià)聯(lián)動(dòng)機(jī)制同理，還應(yīng)建立銷售電價(jià)與增量競(jìng)價(jià)市場(chǎng)價(jià)格聯(lián)動(dòng)的機(jī)制。同時(shí)，由于近年來(lái)我國(guó)乃至全球生態(tài)環(huán)境急劇惡化，保障能源電力供應(yīng)安全僅僅依靠引導(dǎo)電源投資已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還必須充分利用銷售電價(jià)的市場(chǎng)化機(jī)制促進(jìn)電力需求側(cè)管理以最大限度地提高能效。結(jié)合上網(wǎng)電價(jià)機(jī)制市場(chǎng)化改革的思路，還應(yīng)該進(jìn)一步推進(jìn)銷售電價(jià)改革，包括如下幾點(diǎn)：一是在負(fù)荷峰谷差較大以及風(fēng)電規(guī)模較大的電網(wǎng)，除了鼓勵(lì)大用戶參與增量市場(chǎng)的電力平衡交易之外，對(duì)不參加直購(gòu)電交易的其余大用戶實(shí)行可中斷負(fù)荷管理及可靠性電價(jià)機(jī)制(包括可中斷電價(jià)和高可靠性電價(jià))，這將會(huì)有效地提高電力系統(tǒng)的能效;二是在水電大省和負(fù)荷峰谷差較大的電網(wǎng)，建立峰谷豐枯電價(jià)定期評(píng)價(jià)與調(diào)整機(jī)制，使之在促進(jìn)節(jié)能減排、提高能效上發(fā)揮更大的成效;三是對(duì)于直購(gòu)電大用戶，如果其直購(gòu)電合同電量之外的用電量不是通過(guò)增量市場(chǎng)獲得，而是從電網(wǎng)公司購(gòu)買，其相應(yīng)的價(jià)格也應(yīng)該與增量競(jìng)價(jià)市場(chǎng)價(jià)格聯(lián)動(dòng)。

四、上網(wǎng)電價(jià)改革方案比對(duì)分析與路徑選擇

(一)增量競(jìng)價(jià)模式與原有區(qū)域電力市場(chǎng)模式的差別

增量競(jìng)價(jià)模式與原有上網(wǎng)區(qū)域電力市場(chǎng)建設(shè)方案的根本區(qū)別主要在以下方面：

1.市場(chǎng)范圍不同。在市場(chǎng)范圍上，增量競(jìng)價(jià)模式可以應(yīng)用在一個(gè)省內(nèi)，也可以是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r相似的幾個(gè)相鄰省，自愿地共同組建一個(gè)增量競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，而不是國(guó)家劃定區(qū)域的強(qiáng)制性市場(chǎng)。

2.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不同。有別于發(fā)電公司為買方、電網(wǎng)公司為買方的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在增量競(jìng)價(jià)模式市場(chǎng)中，發(fā)電企業(yè)和電力大用戶(省級(jí)及以下電網(wǎng)企業(yè)和直購(gòu)電用戶)都是既可以賣電也可以買電的，這無(wú)形中增加了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，因而更有利于促進(jìn)市場(chǎng)公平和效率。

3.目標(biāo)模式不同。以往區(qū)域電力市場(chǎng)模式的規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)都是最終實(shí)現(xiàn)全電量集中競(jìng)價(jià)的強(qiáng)制性市場(chǎng)。在增量競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中，增量需求源于電力需求預(yù)測(cè)誤差及電源的實(shí)際發(fā)電能力與合同發(fā)電曲線的差額，可能為正，也可能為負(fù)，因而增量競(jìng)價(jià)模式實(shí)質(zhì)上是一個(gè)自愿性的短期平衡市場(chǎng)模式。

(二)增量競(jìng)爭(zhēng)模式的優(yōu)勢(shì)

增量競(jìng)價(jià)模式不僅為長(zhǎng)期合同履約提供了保障機(jī)制，有利于保障電力供應(yīng)安全，而且與原有的區(qū)域電力市場(chǎng)建設(shè)方案相比，更加符合市場(chǎng)運(yùn)作的理念和規(guī)范、體現(xiàn)市場(chǎng)的公平和效率，從而也更具有科學(xué)性、可行性和可持續(xù)發(fā)展的潛力。增量競(jìng)價(jià)模式的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在如下方面：

1.由于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更合理、市場(chǎng)集中度低，更有利于市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和效率提高。

2.由于實(shí)質(zhì)上是自愿性平衡市場(chǎng)模式，能夠兼容現(xiàn)行的大用戶直購(gòu)電交易以及跨區(qū)電力交易，同時(shí)還為大用戶直購(gòu)電和跨區(qū)送電提供規(guī)范交易和管理中長(zhǎng)期合同履約風(fēng)險(xiǎn)的平臺(tái)。

3.由于允許發(fā)電企業(yè)在增量競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上買電，風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電可再生能源以及核電和燃?xì)獍l(fā)電等低碳能源發(fā)電企業(yè)可以利用市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)自身發(fā)電能力與合同(或計(jì)劃)發(fā)電曲線偏差的平衡，以使自身獲利或避險(xiǎn)，同時(shí)也允許其它常規(guī)發(fā)電廠通過(guò)市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)利益最大化，有效緩解當(dāng)前大規(guī)模低碳能源并網(wǎng)帶來(lái)的系統(tǒng)調(diào)度的調(diào)峰調(diào)頻資源不足以及發(fā)電企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益沖突，進(jìn)一步促進(jìn)低碳能源的充分利用，因而有效促進(jìn)發(fā)電行業(yè)的節(jié)能減排。

4.由于允許大用戶(包括直購(gòu)電交易的大用戶、擁有自備電廠的大用戶和分布式能源系統(tǒng)等)在增量競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上買賣電，就可以通過(guò)市場(chǎng)交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)削峰填谷、負(fù)荷作備用(即可中斷負(fù)荷管理)等需求側(cè)管理，進(jìn)一步促進(jìn)節(jié)能減排、提高電力工業(yè)效率和全社會(huì)能效。

5.由于在增量競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上，電網(wǎng)公司可以購(gòu)電成本最低為目標(biāo)優(yōu)化購(gòu)電方案，將推動(dòng)我國(guó)電力調(diào)度向經(jīng)濟(jì)調(diào)度發(fā)展。

6.由于增量競(jìng)價(jià)市場(chǎng)采用基于短期邊際成本定價(jià)的系統(tǒng)邊際電價(jià)或節(jié)點(diǎn)邊際電價(jià)機(jī)制，市場(chǎng)價(jià)格能夠反映各地發(fā)電燃料成本變化情況，進(jìn)而可以為長(zhǎng)期合同定價(jià)及煤電聯(lián)動(dòng)等價(jià)格調(diào)整機(jī)制實(shí)施提供參照價(jià)格。

7.由于無(wú)論是在市場(chǎng)范圍還是在競(jìng)爭(zhēng)電量比例上都沒(méi)有人為限定，符合市場(chǎng)自然形成的經(jīng)濟(jì)規(guī)律;地方政府雖然有權(quán)決定電網(wǎng)企業(yè)與發(fā)電企業(yè)簽訂長(zhǎng)期合同電量多少，但由于其無(wú)法準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)本地區(qū)的中長(zhǎng)期電力需求，也就無(wú)法控制政府授權(quán)合同與競(jìng)價(jià)電量的比例，因而政府對(duì)增量競(jìng)價(jià)市場(chǎng)的人為干預(yù)小，符合效率市場(chǎng)的基本前提，更具科學(xué)性。

8.由于非人為地規(guī)定市場(chǎng)范圍，且地方政府有權(quán)決定執(zhí)行國(guó)家定價(jià)的長(zhǎng)期合同電量的數(shù)額，集中競(jìng)價(jià)電量占比小，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)小，有利于保障地區(qū)的長(zhǎng)期電力供應(yīng)安全，也更易于被地方政府及其電力管理部門所接受，更具可行性。

9.由于不需要進(jìn)行“輸配分開(kāi)”或“網(wǎng)售分開(kāi)”就可以形成多買多賣且集中度較低的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，因而可以在現(xiàn)行電力體制下實(shí)施，改革難度小、成本低，可操作性強(qiáng)。

10.能夠適應(yīng)于現(xiàn)行電力體制和“輸配分開(kāi)”及“網(wǎng)售分開(kāi)”等電力體制，隨著電力體制改革的深化，不需要重構(gòu)市場(chǎng)模式及重建市場(chǎng)技術(shù)支持平臺(tái)，更具可持續(xù)發(fā)展?jié)摿?。總之，增量?jìng)價(jià)的市場(chǎng)化模式，實(shí)質(zhì)上是一個(gè)自愿交易的短期平衡市場(chǎng)，不僅使長(zhǎng)期合同具有履約保障機(jī)制，有利于保障電力供應(yīng)安全，而且還能兼容大用戶直購(gòu)電交易、跨區(qū)送電交易、節(jié)能發(fā)電調(diào)度和經(jīng)濟(jì)調(diào)度。同時(shí)，由于非人為限定市場(chǎng)范圍和競(jìng)爭(zhēng)電量比例，更加符合市場(chǎng)自然形成的經(jīng)濟(jì)規(guī)律、市場(chǎng)運(yùn)作的理念和規(guī)范，有助于促進(jìn)市場(chǎng)的公平和效率，從而也更具有科學(xué)性、普適性、可行性和可操作性及可持續(xù)發(fā)展的潛力。

(三)多方案比對(duì)分析與改革路徑的選擇

在借鑒國(guó)內(nèi)外電力市場(chǎng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)近十年來(lái)在電價(jià)領(lǐng)域的研究成果，可歸納出如下可選擇的電價(jià)機(jī)制改革方案：一是上網(wǎng)電價(jià)完全市場(chǎng)化;二是實(shí)行兩部制上網(wǎng)電價(jià)，容量電價(jià)由政府制定，電量電價(jià)由市場(chǎng)形成;三是實(shí)行兩部制上網(wǎng)電價(jià)，電量電價(jià)由政府制定，容量電價(jià)由市場(chǎng)形成;四是新投運(yùn)機(jī)組上網(wǎng)電價(jià)由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成，已投運(yùn)機(jī)組的上網(wǎng)電價(jià)執(zhí)行政府定價(jià);五是實(shí)行定比例部分電量競(jìng)價(jià)，政府規(guī)定競(jìng)價(jià)上網(wǎng)電量的比例，非競(jìng)爭(zhēng)電量執(zhí)行政府定價(jià);六是實(shí)行增量競(jìng)價(jià)，即本文提出的方案。

從是否有利于市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作、上網(wǎng)電價(jià)水平的相對(duì)穩(wěn)定性和改革成本或代價(jià)的大小等方面，對(duì)上述假想方案進(jìn)行比對(duì)，可以定性分析各方案在近期的可行性和便于向未來(lái)充分競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)模式平穩(wěn)過(guò)渡上的相對(duì)優(yōu)劣(見(jiàn)表1)，進(jìn)而可以得到以下結(jié)論：本文提出的“增量競(jìng)價(jià)”方案，無(wú)論是在近期的可行性上，還是在未來(lái)的可持續(xù)性上，都較其他方案更勝一籌。

五、 結(jié)論及建議

在借鑒我國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域增量改革的成功經(jīng)驗(yàn)和國(guó)內(nèi)外電力市場(chǎng)的理論研究成果及實(shí)踐的基礎(chǔ)上，本文提出了增量電量電價(jià)市場(chǎng)化的改革建議方案——“增量競(jìng)價(jià)模式”，即：地方政府按照節(jié)能發(fā)電調(diào)度原則制定年度發(fā)電計(jì)劃及計(jì)劃發(fā)電量的日調(diào)度發(fā)電曲線形成規(guī)則，計(jì)劃電量執(zhí)行國(guó)家制定的上網(wǎng)電價(jià);計(jì)劃電量之外的上網(wǎng)電量，包括滿足需求預(yù)測(cè)偏差電量及發(fā)電機(jī)組自身原因引起的實(shí)際出力曲線與合同發(fā)電曲線的偏差電量等，則被視為“增量”，其上網(wǎng)電價(jià)由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成。

與原有的區(qū)域電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)模式以及其他可能的改革方案相比，增量競(jìng)價(jià)模式擁有諸多優(yōu)勢(shì)，與我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)社會(huì)和電力工業(yè)發(fā)展水平相適應(yīng)，不僅有利于保障我國(guó)長(zhǎng)期的電力供應(yīng)安全、促進(jìn)大規(guī)模可再生能源及其他低碳電源的充分利用，而且符合競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)框架和運(yùn)作規(guī)范，有助于培育眾多市場(chǎng)交易主體、促進(jìn)市場(chǎng)公平和效率;還充分考慮了地方政府在地區(qū)電力管理中對(duì)等的責(zé)任和權(quán)力，兼容現(xiàn)行的大用戶直購(gòu)電和節(jié)能發(fā)電調(diào)度政策，并能同時(shí)提供跨省區(qū)長(zhǎng)期合同交易偏差電量、擁有自備電廠的大用戶和分布式能源系統(tǒng)的上網(wǎng)及下網(wǎng)電量的結(jié)算價(jià)格;改革成本較低，具有較強(qiáng)的可操作性。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，特別是對(duì)于電力供應(yīng)緊張的省份，還可以考慮兩部制上網(wǎng)電價(jià)基礎(chǔ)上的增量競(jìng)價(jià)模式，且還將新增電源的容量電價(jià)市場(chǎng)化，實(shí)行政府招標(biāo)容量電價(jià)。