為規(guī)范天津市環(huán)境行政處罰案件辦理及環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)適用，有效防范執(zhí)法風(fēng)險，我局起草了《天津市環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)(征求意見稿)》，現(xiàn)面向社會公開征求意見。

有關(guān)單位和社會各界人士可于2020年8月8日前，就《天津市環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)(征求意見稿)》提出意見和建議，修改意見發(fā)送至tjxzd@mail.tj.gov.cn郵箱，并注明聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

望積極參與，并感謝支持！

附件：修改意見表

天津市環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)

（征求意見稿）

第一條為進(jìn)一步規(guī)范全市各級生態(tài)環(huán)境部門辦理環(huán)境行政處罰案件，規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，有效防范執(zhí)法風(fēng)險，推進(jìn)依法行政工作的開展，根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）的規(guī)定，結(jié)合天津市環(huán)境行政處罰工作實際制定本基準(zhǔn)。

第二條本基準(zhǔn)中所稱環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)，是指生態(tài)環(huán)境部門根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮當(dāng)事人環(huán)境違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等因素，在法律法規(guī)規(guī)定的構(gòu)成要件確定的情況下，依據(jù)合法、合理、公開、公平、公正的原則，自行判斷決定是否給予行政處罰、給予何種類型及何種幅度行政處罰的權(quán)力。

第三條適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，遵循合法原則、合理原則、過罰相當(dāng)原則、公開公平公正原則。

（一）合法原則。各級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、規(guī)章確定的違法行為構(gòu)成要件明確，違法事實清楚、執(zhí)法程序合法證據(jù)充分的基礎(chǔ)上，在法定的裁量條件、種類、范圍、幅度內(nèi)適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)。

（二）合理原則。適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合立法目的，充分考慮、全面衡量天津市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r、執(zhí)法對象情況、危害后果等相關(guān)因素，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

（三）過罰相當(dāng)原則。適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)，處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人違法過錯程度相適應(yīng)，與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。

（四）公開公平公正原則。適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)向社會公開環(huán)境行政處罰自由裁量依據(jù)，向當(dāng)事人告知裁量所基于的事實、理由、依據(jù)等內(nèi)容；應(yīng)當(dāng)平等對待行政管理相對人，公平、公正實施處罰，對事實、性質(zhì)、情節(jié)、后果相同的情況應(yīng)當(dāng)給予相同的處理。

注：本部分內(nèi)容依據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）制定。

生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）

 

一、適用行政處罰自由裁量權(quán)的原則和制度

（一）基本原則。

1.合法原則。生態(tài)環(huán)境執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、規(guī)章確定的裁量條件、種類、范圍、幅度內(nèi)行使行政處罰自由裁量權(quán)。

2.合理原則。行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合立法目的，充分考慮、全面衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r、執(zhí)法對象情況、危害后果等相關(guān)因素，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

3.過罰相當(dāng)原則。行使行政處罰自由裁量權(quán)，必須以事實為依據(jù)，處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人違法過錯程度相適應(yīng)，與環(huán)境違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。

4.公開公平公正原則。行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)向社會公開裁量標(biāo)準(zhǔn)，向當(dāng)事人告知裁量所基于的事實、理由、依據(jù)等內(nèi)容；應(yīng)當(dāng)平等對待行政管理相對人，公平、公正實施處罰，對事實、性質(zhì)、情節(jié)、后果相同的情況應(yīng)當(dāng)給予相同的處理。

二、制定裁量規(guī)則和基準(zhǔn)的總體要求

（四）制定的原則。“制定裁量規(guī)則和基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)堅持合法、科學(xué)、公正、合理的原則。”

（五）制定的基本方法。“制定裁量規(guī)則和基準(zhǔn)，要在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，根據(jù)違法行為構(gòu)成要素和違法情節(jié)，科學(xué)設(shè)定裁量因子和運(yùn)算規(guī)則，實現(xiàn)裁量額度與行政相對人違法行為相匹配，體現(xiàn)過罰相當(dāng)?shù)奶幜P原則。”

第四條適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合、全面考慮到以下情節(jié)因素：

（一）違法行為造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞程度以及社會影響；

（二）違法行為的持續(xù)時間；

（三）違法行為的方法或者手段；

（四）違法行為人是初犯還是再犯；

（五）違法行為人的主觀過錯程度；

（六）違法行為危害的具體對象；

（七）改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及其效果。

注：本部分內(nèi)容依據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）制定。

生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）

二、制定裁量規(guī)則和基準(zhǔn)的總體要求

（五）制定的基本方法。

制定自由裁量規(guī)則和基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：違法行為造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞以及社會影響；違法行為當(dāng)事人的主觀過錯程度；違法行為的具體表現(xiàn)形式；違法行為危害的具體對象；違法行為當(dāng)事人是初犯還是再犯；改正環(huán)境違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及效果。

第五條有下列情形之一的，可以從重處罰：

（一）兩年內(nèi)因同類環(huán)境違法行為被處罰3次（含3次）以上的；

（二）重污染天氣預(yù)警期間超標(biāo)排放大氣污染物的；

（三）在案件查處中對辦案人員進(jìn)行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報復(fù)的；

（四）環(huán)境違法行為造成跨行政區(qū)域環(huán)境污染的；

（五）環(huán)境違法行為因被媒體曝光等引起強(qiáng)烈不良社會反響的；

（六）偽造、變造、隱匿或者銷毀環(huán)境違法證據(jù)的；

（七）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定可以從重處罰的其他情形。

注：本部分內(nèi)容依據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號），參考《重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)》制定。

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）

二、制定裁量規(guī)則和基準(zhǔn)的總體要求

（十三）裁量的特殊情形。

1.有下列情形之一的，可以從重處罰。

（1）兩年內(nèi)因同類環(huán)境違法行為被處罰3次（含3次）以上的；

（2）重污染天氣預(yù)警期間超標(biāo)排放大氣污染物的；

（3）在案件查處中對執(zhí)法人員進(jìn)行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報復(fù)的；

（4）環(huán)境違法行為造成跨行政區(qū)域環(huán)境污染的；

（5）環(huán)境違法行為引起不良社會反響的；

（6）其他具有從重情節(jié)的。

《重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)》第十條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：

（一）重污染天氣預(yù)警期間超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)排放大氣污染物，或者趁發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會安全等突發(fā)事件之機(jī)實施環(huán)境違法行為的；

（二）兩年內(nèi)因同類環(huán)境違法行為被查處三次及以上的；

（三）在案件查處過程中對執(zhí)法人員或者舉報人、證人進(jìn)行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報復(fù)的；

（四）環(huán)境違法行為引發(fā)突發(fā)環(huán)境事件或者群體性事件的；

（五）環(huán)境違法行為因被媒體曝光等引起強(qiáng)烈不良社會反響的；

（六）環(huán)境違法行為造成跨行政區(qū)域環(huán)境污染的；

（七）偽造、變造、隱匿或者銷毀環(huán)境違法證據(jù)的；

（八）環(huán)境違法行為經(jīng)責(zé)令改正后拒不改正的；

（九）在高、中考結(jié)束前十五日內(nèi)在噪聲敏感建筑物集中區(qū)域擅自進(jìn)行環(huán)境噪聲擾民作業(yè)（搶修、搶險作業(yè)除外），以及在自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、飲用水水源保護(hù)區(qū)、居住功能區(qū)、基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)及其他環(huán)境敏感區(qū)實施環(huán)境違法行為的；

（十）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰的其他情形。

第六條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰：

（一）主動消除或者減輕環(huán)境違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有環(huán)境違法行為的；

（三）配合生態(tài)環(huán)境部門查處環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）主動報告并如實陳述環(huán)境違法行為的；

（五）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕處罰的其他情形。

注：本部分依據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號），參考《重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)》制定。

生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）二、制定裁量規(guī)則和基準(zhǔn)的總體要求

（十三）裁量的特殊情形。

2.有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰。

（1）主動消除或者減輕環(huán)境違法行為危害后果的；

（2）受他人脅迫有環(huán)境違法行為的；

（3）配合生態(tài)環(huán)境部門查處環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；

（4）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

《重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)》第九條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕處罰：

（一）無污染物排放、排放污染物未超過排污許可證規(guī)定或者排放污染物未超過規(guī)定排放標(biāo)準(zhǔn)的；

（二）主動中止環(huán)境違法行為，危害后果輕微的；

（三）主動消除或者減輕環(huán)境違法行為危害后果的；

（四）主動報告并如實陳述違法行為的；

（五）建設(shè)項目屬于民生公益類的；

（六）涉案財物或者違法所得較少的；

（七）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕處罰的其他情形。

第七條對具有下列情形之一的，違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰：

（一）建設(shè)項目應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報告書、報告表的，未報批或未重新報批建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件且處于建設(shè)階段，責(zé)令停止建設(shè)后及時停止建設(shè)或者恢復(fù)原狀的；

（二）建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件已審批，配套建設(shè)的環(huán)保設(shè)施已按環(huán)評要求建設(shè)完成并正常運(yùn)行，污染物達(dá)標(biāo)排放的，未經(jīng)驗收，建設(shè)項目投入生產(chǎn)或者使用，責(zé)令限期改正后按規(guī)定期限和要求完成驗收的；

（三）建設(shè)項目未經(jīng)驗收或驗收不合格即投入生產(chǎn)和使用，建成投產(chǎn)時直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員已調(diào)離或其他正當(dāng)原因不負(fù)責(zé)該項工作，現(xiàn)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員負(fù)責(zé)該項工作不超過6個月，能夠主動停止生產(chǎn)，且正在積極推進(jìn)各項驗收手續(xù)的，對個人免予處罰；

（四）排放污染物超過國家或地方標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)主要污染物單因子超標(biāo)倍數(shù)在0.1倍以下，責(zé)令限期改正后及時改正的；

（五）違反危險廢物管理規(guī)定，未設(shè)置或未規(guī)范設(shè)置危險廢物識別標(biāo)志，首次發(fā)現(xiàn)違法行為，責(zé)令限期改正后及時改正的；

（六）污染源自動監(jiān)控日均值數(shù)據(jù)超標(biāo)倍數(shù)在0.1倍以下，且持續(xù)時間不超過1日，責(zé)令限期改正后及時改正的；

（七）未按規(guī)定和監(jiān)測規(guī)范設(shè)置監(jiān)測點位，首次發(fā)現(xiàn)，責(zé)令限期改正后及時改正的；

（八）未按照規(guī)定保存污染物原始監(jiān)測記錄，首次發(fā)現(xiàn)，責(zé)令限期改正后及時改正的；

（九）3年內(nèi)未發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件的企業(yè)，未按規(guī)定開展突發(fā)環(huán)境事件的風(fēng)險評估、環(huán)境安全隱患排查治理、應(yīng)急預(yù)案備案、應(yīng)急培訓(xùn)，或未按規(guī)定儲備必要的環(huán)境應(yīng)急裝備和物資，或未按規(guī)定公開突發(fā)環(huán)境事件相關(guān)信息的，責(zé)令限期改正后及時改正的；

（十）未制定環(huán)境保護(hù)管理制度和操作規(guī)定，未建立、保存環(huán)境管理臺賬或臺賬記載內(nèi)容不完整，首次發(fā)現(xiàn)，責(zé)令限期改正后及時改正的；

（十一）不正常使用焊煙等相關(guān)煙氣收集處理設(shè)施的行為，首次發(fā)現(xiàn)，正在使用的焊機(jī)不超2臺，經(jīng)現(xiàn)場檢查指出后及時主動整改的；

（十二）產(chǎn)生含揮發(fā)性有機(jī)物廢氣的生產(chǎn)和服務(wù)活動，未按照規(guī)定使用污染防治設(shè)施，污染防治設(shè)施中僅部分工序存在故障，其他治污工序仍有效運(yùn)轉(zhuǎn)，首次發(fā)現(xiàn)，責(zé)令限期改正后及時改正的；未在密閉空間或者設(shè)備中進(jìn)行，首次發(fā)現(xiàn)，可以當(dāng)場立即完成整改的；

（十三）經(jīng)營活動中邊界噪聲超過國家規(guī)定的環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)，超標(biāo)幅度在1分貝以內(nèi)，責(zé)令限期改正后及時改正的。

注：本部分依據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號），參考《山東省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)》制定。

生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）

二、制定裁量規(guī)則和基準(zhǔn)的總體要求

（十三）裁量的特殊情形。

3.有下列情形之一的，可以免予處罰。

（1）違法行為（如“未批先建”）未造成環(huán)境污染后果，且企業(yè)自行實施關(guān)停或者實施停止建設(shè)、停止生產(chǎn)等措施的；

（2）違法行為持續(xù)時間短、污染?。ㄈ?ldquo;超標(biāo)排放水污染物不超過2小時，且超標(biāo)倍數(shù)小于0.1倍、日污水排放量小于0.1噸的”；又如“不規(guī)范貯存危險廢物時間不超過24小時、數(shù)量小于0.01噸，且未污染外環(huán)境的”）且當(dāng)日完成整改的；

（3）其他違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的。

《山東省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)》第九條免予處罰情形有下列情形之一的，可以免予處罰：

（一）因突發(fā)故障等非主觀故意因素導(dǎo)致污染防治設(shè)施不正常運(yùn)行，24小時內(nèi)及時報告并采取停、限產(chǎn)措施減少污染物排放，且日均值未超標(biāo)的。

（二）超標(biāo)排放污染物，常規(guī)污染物單因子超標(biāo)倍數(shù)＜0.1倍，次日完成整改并達(dá)標(biāo)排放的。

（三）建設(shè)項目未依法備案環(huán)境影響登記表，經(jīng)責(zé)令改正后于5個工作日內(nèi)按要求完成備案的。

（四）未設(shè)置或者未規(guī)范設(shè)置危險廢物識別標(biāo)志等危險廢物管理不規(guī)范行為，首次發(fā)現(xiàn)，經(jīng)現(xiàn)場檢查指出后立即改正的；不規(guī)范貯存危險廢物，數(shù)量小于0.1噸，經(jīng)現(xiàn)場檢查指出后立即改正，且未污染外環(huán)境的。

（五）未密閉易產(chǎn)生揚(yáng)塵的物料，或者未采取有效措施防治揚(yáng)塵污染，首次發(fā)現(xiàn)，未造成明顯環(huán)境污染后果，經(jīng)責(zé)令限期改正后及時完成整改的。

（六）不正常使用焊煙收集處理設(shè)施，首次發(fā)現(xiàn)，焊機(jī)不超2臺，經(jīng)現(xiàn)場檢查指出后及時整改的。

（七）重點排污單位環(huán)境信息未及時公開或者公開內(nèi)容不全，首次發(fā)現(xiàn)，按要求及時完成整改的（不含公開內(nèi)容弄虛作假行為）。

（八）其他違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的。

第八條環(huán)境違法案件調(diào)查取證過程中，案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)以裁量規(guī)則及裁量基準(zhǔn)為指導(dǎo)，除收集有關(guān)環(huán)境違法行為和情節(jié)的證據(jù)外，還需收集影響環(huán)境行政處罰自由權(quán)適用的相關(guān)證據(jù)。案件調(diào)查人員在提交立案時，不僅要附有環(huán)境違法行為的定性證據(jù)，還應(yīng)提供有關(guān)定量證據(jù)。

注：本部分依據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號），參考《重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)》制定。

生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）

四、裁量規(guī)則和基準(zhǔn)的適用

（九）調(diào)查取證階段。

環(huán)境違法案件調(diào)查取證過程中，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)以裁量規(guī)則和基準(zhǔn)為指導(dǎo)，全面調(diào)取有關(guān)違法行為和情節(jié)的證據(jù)；在提交行政處罰案件調(diào)查報告時，不僅要附有違法行為的定性證據(jù)，還應(yīng)根據(jù)裁量因子提供有關(guān)定量證據(jù)。開發(fā)使用移動執(zhí)法平臺的，應(yīng)當(dāng)與裁量系統(tǒng)相銜接，為執(zhí)法人員現(xiàn)場全面收集證據(jù)、正確適用法律提供幫助。

《重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)》第十八條在環(huán)境違法案件調(diào)查取證過程中，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)全面調(diào)取有關(guān)環(huán)境違法行為和情節(jié)的證據(jù)。在提交環(huán)境行政處罰案件調(diào)查材料時，應(yīng)當(dāng)同時提交環(huán)境違法行為的定性證據(jù)和有關(guān)裁量情節(jié)的定量證據(jù)。

第九條案件調(diào)查終結(jié)后，案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查報告中按照裁量基準(zhǔn)明確相關(guān)環(huán)境行政處罰的擬處罰建議，并載明具體的裁量依據(jù)。對于建議不予行政處罰、從輕處罰、從重處罰的，案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查報告中說明理由并附相應(yīng)的證據(jù)材料。

注：本部分依據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）制定。

生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）

四、裁量規(guī)則和基準(zhǔn)的適用

（九）調(diào)查取證階段。

環(huán)境違法案件調(diào)查取證過程中，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)以裁量規(guī)則和基準(zhǔn)為指導(dǎo)，全面調(diào)取有關(guān)違法行為和情節(jié)的證據(jù)；在提交行政處罰案件調(diào)查報告時，不僅要附有違法行為的定性證據(jù)，還應(yīng)根據(jù)裁量因子提供有關(guān)定量證據(jù)。開發(fā)使用移動執(zhí)法平臺的，應(yīng)當(dāng)與裁量系統(tǒng)相銜接，為執(zhí)法人員現(xiàn)場全面收集證據(jù)、正確適用法律提供幫助。

第十條全市各級生態(tài)環(huán)境保護(hù)部門應(yīng)當(dāng)建立重大執(zhí)法決定法制審核制度，并設(shè)立專門機(jī)構(gòu)和人員對環(huán)境行政處罰案件進(jìn)行法制審核。

注：本部分依據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）制定。

生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）一、適用行政處罰自由裁量權(quán)的原則和制度

（二）健全規(guī)范配套制度。

5.重大執(zhí)法決定法制審核制度。對涉及重大公共利益，可能造成重大社會影響或引發(fā)社會風(fēng)險，直接關(guān)系行政相對人或第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序作出行政執(zhí)法決定，以及案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個法律關(guān)系的案件，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行嚴(yán)格法制審核。

四、裁量規(guī)則和基準(zhǔn)的適用

（十）案件審查階段。案件審查過程中，案件審查人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守裁量規(guī)則和使用裁量基準(zhǔn)，對具體案件的處罰額度提出合理的裁量建議；經(jīng)集體審議的案件也應(yīng)當(dāng)專門對案件的裁量情況進(jìn)行審議，書面記錄審議結(jié)果，并隨案卷歸檔。”

第十一條案件的法制審核階段，案件審核人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本裁量基準(zhǔn)，對案件調(diào)查人員的處罰建議進(jìn)行審核，并對案件的處罰額度提出合理的處理建議。

經(jīng)集體審議的案件應(yīng)當(dāng)對環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的適用情況進(jìn)行審議，在充分考慮合法原則、合理原則、過罰相當(dāng)原則、公開公平公正原則的基礎(chǔ)上作出審議結(jié)論。審議過程、審議內(nèi)容、審議結(jié)果應(yīng)書面記錄，并隨案卷歸檔。

注：本部分依據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）制定。

生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）四、裁量規(guī)則和基準(zhǔn)的適用

（十）案件審查階段。

案件審查過程中，案件審查人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守裁量規(guī)則和使用裁量基準(zhǔn)，對具體案件的處罰額度提出合理的裁量建議；經(jīng)集體審議的案件也應(yīng)當(dāng)專門對案件的裁量情況進(jìn)行審議，書面記錄審議結(jié)果，并隨案卷歸檔。

第十二條在處罰告知階段，各級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)在告知當(dāng)事人環(huán)境行政處罰有關(guān)違法事實、證據(jù)、處罰依據(jù)時，一并告知其具有陳述申辯的權(quán)利。當(dāng)事人陳述申辯時對環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的適用提出異議的，由案件調(diào)查人員對異議的事實部分進(jìn)行核查，并反饋法制審核人員，法制審核人員對合理的意見應(yīng)予以采納，不得因當(dāng)事人的陳述申辯而加重處罰。

在處罰決定階段，處罰決定書中應(yīng)當(dāng)載明環(huán)境行政處罰自由裁量的適用情況，以及對當(dāng)事人陳述申辯意見的采納情況和理由。

注：本部分依據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）制定。

生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）

四、裁量規(guī)則和基準(zhǔn)的適用

（十一）告知和聽證階段。

生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)在告知當(dāng)事人行政處罰有關(guān)違法事實、證據(jù)、處罰依據(jù)時，一并告知行政處罰裁量權(quán)的適用依據(jù)，及其陳述申辯權(quán)利。當(dāng)事人陳述申辯時對自由裁量適用提出異議的，應(yīng)當(dāng)對異議情況進(jìn)行核查，對合理的意見予以采納，不得因當(dāng)事人的陳述申辯而加重處罰。

（十二）決定階段。

生態(tài)環(huán)境部門在作出處罰決定時，應(yīng)當(dāng)在處罰決定書中載明行政處罰自由裁量的適用依據(jù)和理由，以及對當(dāng)事人關(guān)于裁量的陳述申辯意見的采納情況和理由。

第十三條適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)時，對違法事實的性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度相似的同類案件，適用的法律依據(jù)、處罰種類及幅度應(yīng)當(dāng)保持基本相同。同時具有從重、從輕情節(jié)的，應(yīng)綜合考慮，根據(jù)主要情節(jié)適用處罰。

第十四條對環(huán)境違法行為適用法律進(jìn)行處罰時應(yīng)當(dāng)考慮以下法律適用的基本規(guī)則：

（一）一個環(huán)境違法行為同時違反兩個以上法律、法規(guī)或者規(guī)章條款，應(yīng)當(dāng)適用效力等級較高的法規(guī)予以認(rèn)定，并給予處罰。

（二）一個環(huán)境違法行為同時違反兩個以上法律、法規(guī)或者規(guī)章條款，兩條法規(guī)效力等級相同的，應(yīng)當(dāng)適用處罰較重的法規(guī)予以認(rèn)定，并給予處罰。

（三）實施了兩個以上環(huán)境違法行為，且違法行為之間存在必然牽連關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)選擇處罰較重的違法行為予以認(rèn)定，并給予處罰。

（四）實施兩個以上環(huán)境違法行為，且違法行為之間不存在必然牽連關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)對每個環(huán)境違法行為分別依法給予相應(yīng)處罰。

注：本部分參考《山東省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定》及《河北省生態(tài)環(huán)境廳環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)裁量標(biāo)準(zhǔn)（試行）》制定。

《山東省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定》第十一條法律適用一個違法行為同時違反兩個以上法律、法規(guī)或者規(guī)章條款，應(yīng)當(dāng)適用效力等級較高的法律、法規(guī)或者規(guī)章，效力等級相同的，可以適用處罰較重的條款；實施了兩個以上生態(tài)環(huán)境違法行為，若違法行為之間存在必然牽連關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)選擇處罰較重的違法行為予以認(rèn)定，并給予處罰；若違法行為之間不存在必然牽連關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)對每個違法行為分別依法給予處罰。

《河北省生態(tài)環(huán)境廳環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)裁量標(biāo)準(zhǔn)（試行）》第十條裁量使用要求：

同一時期內(nèi)，對違法事實的性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度相類似的同一類型案件，行使行政處罰自由裁量權(quán)時，適用的法律依據(jù)、處罰種類及幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。同時具有從重、從輕情節(jié)的，應(yīng)綜合考慮，根據(jù)主要情節(jié)適用處罰。

一個行為同時違反兩個以上法律規(guī)范的，可以構(gòu)成不同違法行為的，應(yīng)當(dāng)選擇處罰較重的違法行為予以認(rèn)定，并給予處罰。

實施了兩個以上環(huán)境違法行為，且違法行為之間存在必然牽連關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)選擇處罰較重的違法行為予以認(rèn)定，并給予處罰。

實施兩個以上環(huán)境違法行為，且違法行為之間不存在必然牽連關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)對每個違法行為分別依法給予相應(yīng)處罰。

執(zhí)法人員在案件調(diào)查取證時，應(yīng)當(dāng)全面調(diào)取有關(guān)環(huán)境違法行為和情節(jié)的證據(jù)，在提交環(huán)境行政處罰案件調(diào)查材料前，應(yīng)當(dāng)對違法整改情況適時開展復(fù)查，根據(jù)裁量方式提出行政處罰的具體建議，經(jīng)集體討論確定最終罰款金額。

對不予行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在案卷中附具理由。

第十五條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，環(huán)境行政處罰數(shù)額的計算按照以下規(guī)則確定：

（一）罰款為一定金額的倍數(shù)的，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g倍數(shù)，從重處罰應(yīng)當(dāng)高于中間倍數(shù)；

（二）罰款為一定幅度的數(shù)額的，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谧罡吡P款數(shù)額與最低罰款數(shù)額的平均值，從重處罰應(yīng)當(dāng)高于平均值；

（三）只規(guī)定最高罰款數(shù)額沒有規(guī)定最低罰款數(shù)額的，從輕處罰按最高罰款數(shù)額的10%―30%之間確定，從重處罰按最高罰款數(shù)額的70%以上確定。

注：本部分參考《重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)》制定。

《重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)》第十四條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，環(huán)境行政處罰數(shù)額按照以下規(guī)則確定：

（一）罰款為一定金額的倍數(shù)的，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g倍數(shù)，從重處罰應(yīng)當(dāng)高于中間倍數(shù)；

（二）罰款為一定幅度的數(shù)額的，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谧罡吡P款數(shù)額與最低罰款數(shù)額的平均值，從重處罰應(yīng)當(dāng)高于平均值；

（三）只規(guī)定最高罰款數(shù)額沒有規(guī)定最低罰款數(shù)額的，從輕處罰按最高罰款數(shù)額的10%―30%之間確定，從重處罰按最高罰款數(shù)額的70%以上確定。

第十六條全市各級生態(tài)環(huán)境部門發(fā)現(xiàn)作出的行政處罰決定中適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)違法或者不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)依法主動、及時糾正。

注：本部分依據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）制定。

生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）

五、裁量權(quán)運(yùn)行的監(jiān)督和考評

（十六）適用監(jiān)督。

上級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)通過對行政處罰案卷的抽查、考評以及對督辦案件的審查等形式，加強(qiáng)對下級生態(tài)環(huán)境部門裁量規(guī)則和基準(zhǔn)適用的指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)裁量規(guī)則和基準(zhǔn)設(shè)定明顯不合理、不全面的，應(yīng)當(dāng)提出更新或者修改的建議。對不按裁量規(guī)則和基準(zhǔn)進(jìn)行裁量，不規(guī)范行使行政處罰自由裁量權(quán)構(gòu)成違法違紀(jì)的，依法追究法律責(zé)任。

第十七條對未列入本裁量基準(zhǔn)的環(huán)境違法行為，各級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)按照本裁量基準(zhǔn)的規(guī)定，運(yùn)用行使環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的基本原則，通過案件橫向比較的方式進(jìn)行裁量。

第十八條法律、法規(guī)和規(guī)章對環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十九條本基準(zhǔn)自公布之日起施行。