[摘要] 隨著全球化進程的進一步加大，有關(guān)全球公共產(chǎn)品提供與需求的問題擺上了各國政府的工作議程。全球公共產(chǎn)品是屬于國際公共的研究范疇，其中包括各種公共產(chǎn)品提供的組織模式、籌資方式以及應(yīng)用的策略。世界每個國家在全球公共產(chǎn)品的供給上都由于各自所處的政治與經(jīng)濟地位的差別而有不同的策略，中國作為一個發(fā)展中的大國，又是社會主義陣營的代表，因而在全球公共產(chǎn)品的供給上處于特殊地位，要采取相應(yīng)合適的策略。

[關(guān)鍵詞] 全球公共產(chǎn)品、GPGs、籌資、中國策略

“兩位鄰居就共同擁有的一塊草地很可能達成一起放牧的共識，因為他們彼此了解，任一方的放棄將是對整個項目的放棄；而若是有一千人，則根本很難達到如此共識，因為設(shè)計一種都適合大家的機制是困難的，而要他們就此達成一致又是更困難的。”這是18世紀的哲學(xué)家大衛(wèi)休謨的一段話，這也是有關(guān)公共產(chǎn)品理論的最初思想。沿著這個“集體行動的悖論”，米勒、薩米爾森、布坎南、唐斯等經(jīng)濟學(xué)家分別從不同的角度充實了公共產(chǎn)品理論，而至1965年，奧爾森的《集體行動的邏輯》一書問世，公共產(chǎn)品理論得到了全新的綜合與闡述。

隨著新千年的到來，隨著全球化進程的加快，公共產(chǎn)品所具有的公共性的覆蓋領(lǐng)域也隨之?dāng)U大。至20世紀的后50年全球聯(lián)系更加緊密，各種利益集團以及國與國之間協(xié)議、協(xié)定的簽訂，使各國紛紛以國家為單位積極參與到全球性的事務(wù)中。若把現(xiàn)代的政府看作理性的，追求各自利益最大化的個體，同樣可以利用“集體行動的邏輯”來分析全球公共產(chǎn)品，但要注意全球公共產(chǎn)品具有與一般意義上的公共產(chǎn)品所不同的特殊性質(zhì)。

在本文的第一部分筆者將對全球公共產(chǎn)品進行定義與分類，以使讀者有一個更清晰的認識；在第二部分筆者將提出公共產(chǎn)品供給理論，分析全球公共產(chǎn)品的供給模式與融資方式，并給出具體的實例；第三部分討論了中國作為一個發(fā)展中的大國在全球公共產(chǎn)品供給中所處的地位和應(yīng)對的策略；最后是結(jié)論部分。

一、公共產(chǎn)品與全球公共產(chǎn)品（GPGs）

消費的非競爭性與非排他性是純粹公共產(chǎn)品的兩個特性，它一旦被提供給某個社會成員，就使得排除他人的消費成為不可能或者無效率（Musgrave，1959）。我們知道，公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品構(gòu)成了人們?nèi)粘ＯM的組成部分，前者可以包括法律制度、國家安全、環(huán)境建設(shè)、醫(yī)療保障以及人權(quán)的尊重等，而后者則是諸如面包、衣服等個人消費品。經(jīng)濟的發(fā)展，物質(zhì)生活條件的提高，同樣也要求公共產(chǎn)品更加豐富，質(zhì)量不斷提升。研究表明，通過提供良好的基礎(chǔ)教育、衛(wèi)生設(shè)施以及產(chǎn)權(quán)、更強的法制水平、更多的外交聯(lián)系等等都能起到促進經(jīng)濟發(fā)展的作用。

傳統(tǒng)的公共產(chǎn)品是在一國范圍內(nèi)定義的，當(dāng)閉關(guān)鎖國的政策被打破，正如鴉片戰(zhàn)爭打開了中國的封建大門，國際貿(mào)易、國際交往增加，原先屬于國內(nèi)公共產(chǎn)品的公共性也隨之發(fā)生變化，比如在資本市場開放下，金融穩(wěn)定成為區(qū)域乃至全球聯(lián)動的問題，而人口流動加劇必然帶來國際犯罪或者國際間的傳染病防范問題，如此，還有制度、食品安全、全球環(huán)境等牽動世界各國的全球問題，這些都是所謂的全球公共產(chǎn)品（GPGs）。這種產(chǎn)品的提供要求國際間的合作，其過程包括國家的公共決策，公共產(chǎn)品提供和公共產(chǎn)品消費。

聯(lián)合國給出全球公共產(chǎn)品的完整定義：“全球公共產(chǎn)品是能夠給所有國家、民族、當(dāng)代人以及后代人都帶來利益的物品。”筆者認為，與一般意義上的公共產(chǎn)品提供相比，關(guān)于全球公共產(chǎn)品還具有以下幾個特點：

1、參與者是建立在主權(quán)平等基礎(chǔ)上的世界各國。不論國大國小、國貧國富，參與全球公共產(chǎn)品問題決策的國家首先要求的必然是主權(quán)平等，不應(yīng)存在大國欺凌小國的現(xiàn)象。

2、與國際政治環(huán)境緊密聯(lián)系。既然是以國家為代表的參與過程，各國的外交政策，政治立場就可能左右其在全球公共產(chǎn)品提供上的態(tài)度與方式。

3、國際間存在較強的聯(lián)系。政治家總是目光短淺的，他們關(guān)注的多是眼前利益。但全球公共產(chǎn)品一般都是能造福后代人的，諸如環(huán)境保護、世界和平、衛(wèi)生條件等都關(guān)系著幾代人的生存問題，因而決策者與受益者的目標之間存在不對稱。

可以說，全球化是導(dǎo)致全球公共產(chǎn)品出現(xiàn)的根本原因。人類歷史上至今有過三次大的全球化過程，一是公元前三世紀羅馬帝國開始的長期的對外擴張；二是從十六世紀開始的大英帝國的擴張。三是十九世紀開始、20世紀完全形成的美國時代。

戰(zhàn)爭帶來的全球化，使得各國的傳統(tǒng)文化相互沖擊。而最近的一次全球化則不同于前兩次，上世紀90年代初，蘇聯(lián)瓦解，雙極世界的格局被打破，許多國家都致力于建立多極世界的格局，帝國主義的天平已經(jīng)傾斜。雖然美國的勢力還處于霸主地位，但總體來說，多極格局是不可避免的趨勢。因而，在如此的世界政治環(huán)境下，全球公共產(chǎn)品的提供存在著相應(yīng)的難度。

對于目前世界上存在的全球性事務(wù)及全球公共產(chǎn)品，筆者用以下圖表做了一個簡要分類，包括了環(huán)境、社會、經(jīng)濟以及制度技術(shù)四個方面。

二、全球公共產(chǎn)品的供給與籌資

1、理論基礎(chǔ)

以上所定義的全球公共產(chǎn)品是屬于純粹的全球產(chǎn)品，包括地域和時間上的覆蓋范圍，若一個公共產(chǎn)品僅使得亞洲地區(qū)的國家受益，只能算是區(qū)域公共產(chǎn)品或者說是準全球公共產(chǎn)品，具有俱樂部產(chǎn)品的性質(zhì)。布坎南在他1965年的論文“EconomicTheory of Club”中，使用成本與收益的分析框架研究了最優(yōu)俱樂部成員行為，但其理論是建立在一系列復(fù)雜假設(shè)之上的，要求無數(shù)個互不相同的俱樂部存在。因此，他給出的其實只是公共產(chǎn)品供給的局部解，而非一般均衡解。同是在1965年，奧爾森在“集體行動的邏輯”中，精辟地概括了公共產(chǎn)品提供具有效率的四個必要條件，可以之來分析全球公共產(chǎn)品的提供：

⑴、小集團比大集團更有效率，集團越大，就越不可能去增進它的共同利益。

⑵、成員不對稱的集體更易于行動。

⑶、通過正向與反向的選擇性激勵使集體行動更有效率。

⑷、集體成員之間需要更多的互動和交流。

2、兩個例子

至目前為止，全球公共產(chǎn)品的提供有失敗的也有成功的，在環(huán)境保護方面存在這樣的例子。成功的例子要屬對臭氧層的保護。1987年9月，46個國家在加拿大的蒙特利爾簽署了《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾協(xié)定書》，作為臭氧層消耗物質(zhì)主要排放國的發(fā)達國家比如美國、日本、歐盟等自1995年起停止使用氟利昂和哈龍的生產(chǎn)。自1996年開始，大部分發(fā)達國家只能消費回收和存儲的氟利昂和哈龍?？梢哉f，各國嚴格遵守協(xié)議，加上包括中國在內(nèi)的廣大發(fā)展中國家的積極配合，目前已初見成效。失敗的例子來自為防止全球變暖而簽訂的《京都條約》。導(dǎo)致全球變暖的溫室氣體如二氧化碳，主要由燃燒煤炭、汽油等礦物而釋放。為解決全球氣溫上升的威脅，1997年12月140個國家簽訂了《京都條約》，要求削減溫室氣體的排放量。但在布什就任美國總統(tǒng)之后，則以執(zhí)行條約會損害美國經(jīng)濟為由，公開反對條約，導(dǎo)致條約執(zhí)行的失敗。兩個實例可以告訴我們幾個結(jié)論：

⑴、參與者的利益相關(guān)性。蒙特利爾協(xié)議之所以成功是因為臭氧層空洞對發(fā)達國家造成的危害是大于其繼續(xù)使用臭氧層消耗物質(zhì)所帶來的收益的。而全球溫室效應(yīng)并非對所有國家都是壞事（可能僅對沿海城市造成危害），美國出于自身經(jīng)濟利益的考慮，憑借其政治力量而敢于退出《京都條約》。

⑵、參與者和受益者的對稱性。執(zhí)行蒙特利爾協(xié)議的幾個發(fā)達國家也正是使用臭氧層消耗物質(zhì)最多的幾個國家；而二氧化碳的排放則是發(fā)展中國家居多。據(jù)估計，1990年至2010年間，全球廢氣排放量將上升30％，而協(xié)議只可能減少其中的10％，協(xié)議自身所起的作用不大，執(zhí)行則更加困難。

⑶、技術(shù)的可替代性。由于發(fā)達國家已經(jīng)找到了氟利昂和哈龍的低廉替代品，而對于礦物還沒有很好的替代技術(shù)。因而說，技術(shù)的發(fā)展在一定程度上也決定了全球公共產(chǎn)品的提供。

3、全球公共產(chǎn)品提供的幾種方式

⑴、私人部門提供

非政府機構(gòu)（NGOs）在全球公共產(chǎn)品的供給上起著越來越重要的作用。由于并非所有的全球公共產(chǎn)品都是具有非競爭性、非排他性的特征，比如傳染病的疫苗就具有競爭性和排他性，因而私人部門可以參與全球公共產(chǎn)品的供給。通過他們的參與，更有助于形成消費者偏好，反應(yīng)公眾的意向，還能為全球公共產(chǎn)品提供資金，因而要增進政府部門與非政府部們之間的協(xié)作，為私人部門提供全球公共產(chǎn)品做出必要的激勵。

⑵、各國分別提供

諸如各國刑事案件的防范以及環(huán)境保護等全球公共產(chǎn)品，若采取各國分別提供，以求達到全球范圍的效果，則應(yīng)注意由于國大國小、國貧國富，某些全球公共產(chǎn)品在各國之間是有差別的。在發(fā)展中國家，由于首要目標是發(fā)展經(jīng)濟，往往容易忽視長遠利益，因為他們具有比發(fā)達國家更高的折現(xiàn)率。要使發(fā)展中國家提供足夠的全球公共產(chǎn)品，除了可以成立具有約束力的國際組織——國際刑警外，還可以通過提高全球公共產(chǎn)品在他們經(jīng)濟發(fā)展進程中的重要程度。

⑶、股份制的組織形式

第二次世界大戰(zhàn)以后成立的聯(lián)合國、世界銀行等國際組織都是屬于股份制的組織形式。但由于各國政治地位與經(jīng)濟地位的差別，使得政治地位高的國家擁有更多的選票，而富有的國家則成為世界的大股東，不免可能出現(xiàn)大國欺凌小國的情形。

⑷、大國主導(dǎo)型

單極世界中的帝國必然會推崇本國的政策使之全球化，羅馬帝國、大英帝國與戰(zhàn)后的美國都致力于推行這種全球公共產(chǎn)品的供給方式，而隨著歐洲、日本的崛起，以及第三世界國家的獨立，美國也已喪失了從前的追隨者，美國所幻想的單極世界不再可能出現(xiàn)。

4、全球公共產(chǎn)品的籌資

一國國界內(nèi)的公共產(chǎn)品大都是政府通過稅收的形式來提供的，但全球公共產(chǎn)品的提供能否由開征世界稅來提供呢？從整體性上考慮，如果能夠開征這樣一種世界稅，那么也可以解決發(fā)展中國家由于自身財力不足的約束，開征世界稅進行籌資實質(zhì)上是一種按能力大小而承擔(dān)成本的機制。比如為了穩(wěn)定世界金融環(huán)境，而開征托賓稅——對外匯交易而征的一種稅，這樣發(fā)達國家由于外匯交易量比其他國家大而將承擔(dān)更多的成本，但同時他們的收益也較發(fā)展中國家更多。

也可從單個國家自身的受益性上來考慮是否為全球公共產(chǎn)品付費。以美國為例，可以有三種情況：1、對美國有益的對世界也有益，那么美國可作為主導(dǎo)者，邀請其他國家一同分擔(dān)成本；2、對世界有益的對美國也有益，這時美國沒有主動發(fā)起的愿望，這其實是一個集體行動的標準例子，由于能分享收益使得美國有參與的興趣，可以承擔(dān)部分成本，奧爾森（1965）充分論證了這種情況；3、對世界有益的對美國不一定有益，這樣美國不會為全球公共產(chǎn)品提供資金，但美國的不參與又會給其他國家?guī)碡撁嬗绊懀毒┒紬l約》就是這樣的例子。

三、中國在全球公共產(chǎn)品供給的地位與策略

中國作為一個發(fā)展中國家，有著世界五分之一的人口，其經(jīng)濟的發(fā)展對世界經(jīng)濟起著舉足輕重的作用。但同時中國也是一個與西方世界有著不同制度的國家，作為社會主義制度的代表，與西方的資本主義制度有著根本矛盾，是不可調(diào)和的矛盾。因此，面對著以美國為代表所推崇的資本主義價值觀的全球化問題，而不影響自身經(jīng)濟的發(fā)展和在其他方面的全球公共產(chǎn)品供給中發(fā)揮重要作用，是當(dāng)前我們迫切需要研究的問題。實際上，中國政府一直都積極參與全球公共產(chǎn)品的提供。在過去幾年中，我國在國際傳染病防治、國際緝私、可持續(xù)發(fā)展、反對國際恐怖主義、全球性環(huán)境治理、國際公安、防范國際金融風(fēng)險、加大市場開放度等方面，都做出了顯著的貢獻。但我們也受到發(fā)展水平不高與人口基數(shù)過大等客觀條件的限制，無法在全球范圍內(nèi)起到更加重要的作用，同時也受到西方世界國家的政治壓力，在一定程度上說我們還處于弱勢的地位。

由于我國處在如此特殊的國際環(huán)境中，就更要求我們從本國人民、世界人民的根本利益出發(fā)，從長遠規(guī)劃，既行使我們的權(quán)利也履行應(yīng)盡的義務(wù)，具體來看，筆者認為應(yīng)注意以下幾點：

1、加強亞洲區(qū)域的合作與南南合作

從奧爾森的理論我們知道，集體成員的個數(shù)是能否實現(xiàn)公共產(chǎn)品供給的一個前提，因而加強本地區(qū)少數(shù)國家之間的合作比起全球合作會更有效率和達到更高的層次。2000年成立的上海五國集團，就致力于加強區(qū)域經(jīng)濟合作、邊境貿(mào)易和打擊地區(qū)恐怖主義，收到很高的成效。同時，發(fā)展中國家由于都處在經(jīng)濟弱勢，在國情上具有許多相似之處，面臨的問題也差不多，因而他們具有相同的目標，容易結(jié)成利益共同體，能夠更加團結(jié)，更富有組織效率。中國在立足于亞洲，參與區(qū)域性事務(wù)的同時，要加強與其他第三世界國家的合作與互助。

2、開展在尊重人權(quán)、主權(quán)基礎(chǔ)上的國際合作

某些發(fā)達國家對發(fā)展中國家提供援助時，會強加給他們一些苛刻的要求，有的甚至用主權(quán)相要挾，是蠻橫不講理的。經(jīng)濟要與人權(quán)分離，在全球公共產(chǎn)品的提供上要本著“平等、互利、共同進步”的方針。我們不應(yīng)把本國意志加于別國之上，也同樣不允許別國把他們的意志強加于我們之上，經(jīng)濟與政治要有一定的分離。

3、對世界的和平要做出更多的努力

和平的世界環(huán)境作為一種持續(xù)的，不僅造福當(dāng)代人更關(guān)系后代人命運的公共產(chǎn)品，還具有很強的正外部性，對其他全球公共產(chǎn)品的供給以及全球經(jīng)濟發(fā)展都有影響。而戰(zhàn)爭作為和平的反義詞則具有很大的負外部性。我們不愿看到第三次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，因而中國應(yīng)積極倡導(dǎo)削減軍備，防止核競賽，在維護地區(qū)和平的同時，更要倡導(dǎo)世界和平。

4、我國的基礎(chǔ)教育與醫(yī)療衛(wèi)生保障水平仍需提高

從全人類的角度來看，各國的教育水平、健康水平還相差很大。發(fā)展中國家普遍存在的一個基本問題就是教育水平與醫(yī)療保障水平低下，也就是此類的全球公共產(chǎn)品供給不足，而這些又恰恰是一國經(jīng)濟水平的決定因素。因而中國在這些領(lǐng)域要加強南北合作，吸引更多國際組織的援助。

四、結(jié)論

全球化已經(jīng)成為沒有任何一個國家可以逃離的現(xiàn)實，世界的和諧發(fā)展離不開全球公共產(chǎn)品的提供，和平、環(huán)境、貿(mào)易、金融、政府和經(jīng)濟增長之間有著密切聯(lián)系，但同時國家利益與世界利益之間又有著不可避免矛盾沖突。國家優(yōu)先還是全球優(yōu)先，成為各國之間博弈的焦點。大國需要鞏固自身地位，增強自身影響力，在全球公共產(chǎn)品的供給上操縱他國；而小國則需要立足本國，發(fā)展經(jīng)濟，在全球公共產(chǎn)品的提供中收獲利益而又不為他國操縱。各國都在國家利益與世界利益之間權(quán)衡，以求尋得一個平衡點。

目前世界上對全球公共產(chǎn)品的研究還未深入，特別是對于如何在國家之間實行有效的組織管理、如何提供有效的激勵促使更多國家的參與、以及針對不同性質(zhì)的公共產(chǎn)品應(yīng)采取何種融資方式等等都需要進一步的研究。