7月8日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露，近期，證監(jiān)會會同有關(guān)部門上報的《關(guān)于進一步放開外國人A股證券賬戶開立政策的請示》，已獲國務(wù)院原則同意。證監(jiān)會7月8日就《證券登記結(jié)算管理辦法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)規(guī)定的修改草案向社會公開征求意見。

據(jù)證監(jiān)會披露，此次主要是放開以下兩類人員在境內(nèi)開立A股證券賬戶：一是在境內(nèi)工作的外國人；二是A股上市公司中在境外工作并參與股權(quán)激勵的外籍員工。

新政 范圍擴大至“在境內(nèi)工作外國人”

征求意見稿進一步擴大申請開立A股證券賬戶的外國人范圍。

在現(xiàn)有規(guī)定的基礎(chǔ)上，允許以下兩類外國人直接開立A股證券賬戶：一是在我國境內(nèi)工作的外國人。二是A股上市公司中在境外工作并參與股權(quán)激勵的外籍員工。

在具體制度修改方面，《證券登記結(jié)算管理辦法》第十九條第二款改為：“前款所稱投資者包括中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)，符合規(guī)定的外國人及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他投資者”，并增加一款，作為第三款：“外國人申請開立證券賬戶的具體辦法，由證券登記結(jié)算機構(gòu)制定，報中國證監(jiān)會批準”。

《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第八條第一款修改為：“外籍員工任職上市公司董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的，可以成為激勵對象”；第四十五條第二款修改為：“激勵對象為外籍員工的，可以向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶。”

背景 允許三類外國人在A股開戶

按照《證券法》第一百六十六條規(guī)定，投資者申請開立賬戶，須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件，但國家另有規(guī)定的除外。

據(jù)證監(jiān)會相關(guān)負責人介紹，通過例外規(guī)定的方式，在法律上為外國人開立A股證券賬戶提供了依據(jù)。

近年來，隨著資本市場對外開放程度不斷加深，已經(jīng)允許部分外國人在A股開戶。

目前政策主要允許三類外國人：一是取得我國永久居留身份證（又稱為“中國綠卡”）的外國人，可以開立A股賬戶。二是外國人在境內(nèi)依法設(shè)立外商投資股份有限公司并在A股上市的，可以開立A股證券賬戶持有本公司股票。三是按照《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》，A股上市公司中在境內(nèi)工作的外籍員工，參與公司股權(quán)激勵的，可以開立A股證券賬戶持有本公司股票。

原因 擴大資本市場開放 吸引外資

根據(jù)證監(jiān)會的表述，上述政策放寬，增加對外籍員工的股權(quán)激勵，一方面是為了吸引更多優(yōu)秀人才，另一方面起到資本市場擴大開放、吸引外資的作用。

證監(jiān)會表示，黨的十九大報告明確提出，要聚天下英才而用之，加快建設(shè)人才強國。在資本市場領(lǐng)域，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的發(fā)展已經(jīng)進入新的歷史階段，“走出去”和“引進來”的步調(diào)加快，發(fā)展跨境業(yè)務(wù)的需求進一步提高，允許對外籍人才實施股權(quán)激勵、允許其參與我國證券市場交易，是吸引境外優(yōu)秀金融人才的重要方式，對引進境外市場先進經(jīng)驗，加快我國證券期貨行業(yè)與國際接軌，打造世界一流的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)有積極意義。

同時，允許外國人開立A股證券賬戶，也是吸引外資，支持我國實體經(jīng)濟發(fā)展的重要渠道。

范圍 61個國家和地區(qū)

值得注意的是，本次開放的外國自然人投資者，其本國證券監(jiān)管機構(gòu)必須已與中國證監(jiān)會建立監(jiān)管合作機制，相關(guān)投資者開立A股證券賬戶的，必須遵守我國證券法律規(guī)定，適用統(tǒng)一的交易、結(jié)算、登記及資金存管等制度規(guī)則。

今年6月，證監(jiān)會副主席方星海在金融監(jiān)管研討會上的談話中提到，目前中國證監(jiān)會已經(jīng)有61個國家和地區(qū)的證券期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署了67份雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄。

方星海表示，當前，中國資本市場的跨境監(jiān)管合作已經(jīng)有了一定的法律基礎(chǔ)。早在1994年，國務(wù)院就頒布了《關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，賦予中國證監(jiān)會與境外證券監(jiān)管機構(gòu)簽訂諒解備忘錄，開展跨境執(zhí)法合作的權(quán)限；2005年《證券法》修訂，進一步在法律層面上確立了中國證監(jiān)會開展跨境執(zhí)法合作的權(quán)限。